长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金      招募说明书（更新）   基金经管东谈主：长安基金经管有限公司   基金托管东谈主：广发银行股份有限公司                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      贫苦领导                           《对于准予长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投 资基金注册的批复》         ）准予注册。 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出履行性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不对基金的投资价值及商场远景 等作出履行性判断或者保证。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货商场，基金份额净值会因为证券/期货商场波动等 因素产生波动。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性并负责 阅读本招募说明书、基金合同、基金居品贵府提要等信息袒露文献，根据自身的投资目的、 风险承受才能、投资期限、投资教学、资产状态等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 理风险、估值风险、流动性风险以及技能风险和本基金的特定风险和其他风险等。   本基金可投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据关系法律法例由公司采取非公开 方式刊行的债券。由于弗成公开往来，一般情况下，往来不活跃，存在较大流动性风险。当 发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 执法等互异带来的风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、投资蚁集的风险、股价波动 风险、退市风险、系统性风险、政策风险等。 低于股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的投资品种。 元面值发售并不编削基金的风险收益特征。投资者按1.00元面值购买基金份额以后，有可能 靠近基金份额净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步50%的除外。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的研究章节。侧袋机制实施期间，基                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东谈主将对基金简称进行特等象征，暂停袒露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变现期间和最终变现价钱具有不确定性，况且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读关系内容并温暖本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。基金经管 东谈主经管的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发扬的保证。基金经管东谈主提醒投资者提神基 金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资东谈主应当负责阅读基金合同、基金招募说明书、基金居品贵府 提要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 实施。 内容截止日为2023年10月31日，其中“三、基金经管东谈主”部分关系信息更新截止日为2024 年10月10日，研究财务数据和净值发扬截止日为2023年6月30日。财务数据未经审计。                                               长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                          目 录                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第一部分 引子   《长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书》                            （以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”                                       ）、《公 开召募证券投资基金运作经管办法》                （以下简称“                     《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售经管办 法》  （以下简称“       《销售办法》”）              、《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》                                  （以下简称“                                       《信 息袒露办法》      ”）、        《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》                               （以下简称“《流动性 风险经管礼貌》”        ）和其他研究法律法例的礼貌，以及《长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“              《基金合同》                   ”）编写。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由本基金经管东谈主解 释。本基金经管东谈主莫得寄托或授权其他任何东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他研究礼貌享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应防卫查阅《基金合同》                       。                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用纠正和补充 合型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 说明书》过甚更新 提要》过甚更新 公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文书等     《基金法》     《信息袒露办法》 开召募证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其每每作念出的纠正     《运作办法》 的纠正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其每每作念出的纠正                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经研究政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》    （包括颁布机关对其每每作念出的纠正）及关系法律法例礼貌，运用来自境外的东谈主民 币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务 得基金销售业务资历并与基金经管东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 受长安基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、调理、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐发的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 个月           ：指《长安基金经管有限公司怒放式基金业务执法》，是范例基金经管 东谈主所经管的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金经管东谈主和投资东谈主共同驯顺 额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调理为基金经管东谈主经管的其他基 金基金份额的行动 机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额） 进步上一怒放日基金总份额的 10% 服务费的基金份额类别                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 售服务费的基金份额类别 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 资产的价值总和 额净值的过程 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、携带受限的新股及非公斥地行股票、资产 救援证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往来的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待 置计帐，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且采取估值技能仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         第三部分 基金经管东谈主   一、基金经管情面况   称号：长安基金经管有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东谈主：崔晓健   成立日历：2011 年 9 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可[2011]1351 号   组织样式：有限职责公司   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   存续期限：持续谋略   研究东谈主：陈曦   研究电话：021-20329688   股权结构：                   推动称号                  股权比例               长安国际信赖股份有限公司                29.63%       杭州景林景淳企业经管合伙企业（有限合伙）                25.93%               上海恒嘉好意思联发展有限公司                24.44%                五星控股集团有限公司                 13.33%             武器装备集团财务有限职责公司                6.67%                         统统                100%   二、主要东谈主员情况   崔晓健先生，董事，经管学博士。历任北京工商大学经管工程系锻练，国度轻工业部政 策法例司、质地程序司主任科员，中国证监会期货部、稽察部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳稽察局局长助理，中国证监会稽察一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 网罗信息办公室负责东谈主，世界中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文牍等职，现任长 安基金经管有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商经管硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限职责公司总经理等职，现任长安                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 国际信赖股份有限公司副总裁、成本商场一部总经理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商经管学士。历任上海沪港金茂司帐师事务通盘限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计经理，现任上海景林股权投资经管有限公司实施董事，倬迈盛（上 海）信息参议服务有限公司实施董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资经管有限公司财务总监、先和润地(北京)投资经管有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总经理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总经理，南边 国际租借有限公司实施总裁，中国有赞有限公司实施总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 谋略总裁，ISP GLOBAL LTD.孤苦非实施董事，达刚控股集团股份有限公司孤苦董事，华科资 本有限公司孤苦非实施董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东谈主员、东北证券有限职责 公司投资银行部经理、东方基金经管有限职责公司督察长、新华基金经管有限公司总经理助 理、安信基金经管有限职责公司副总经理、东方基金经管有限职责公司总经理、华润元大基 金经管有限公司总经理、深圳德成私募股权投资基金经管有限公司副总经理等职，现任长安 基金经管有限公司总经理、长安金钱资产经管有限公司董事长。   于海洋女士，孤苦董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协斡旋科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资经管有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，孤苦董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本经管有限公司合伙东谈主，松树铭志（上海）股权投资经管有限公司董事 长，上海图鸿港企业经管合伙企业（有限合伙）实施事务经管东谈主，湖北济川药业股份有限公 司孤苦董事。   成善栋先生，孤苦董事，工商经管学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总经理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、经管信 息部总经理、副行长，长信基金经管有限职责公司董事长。   史雯女士，监事，文体学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资经管有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业经管有限公司监事，江苏博想达企业信息参议有限公司                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 监事。   张剑女士，职工监事，经管学学士。历任南通万隆司帐师事务通盘限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特等普通合伙）南通分所审计员、长安基金经管有限公司监察稽核部经理、 总监助理，现任长安基金经管有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总经理，简历同上。   李永波先生，督察长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金经管有限公司监察稽核部副总 经理、总经理，现任长安基金经管有限公司督察长、长安金钱资产经管有限公司董事。   徐小勇先生，副总经理，工商经管硕士。历任星河基金经管有限公司研究员、基金经理， 华泰证券（上海）资产经管有限公司权益部负责东谈主，长安基金经管有限公司总经理助理。现 任长安基金经管有限公司副总经理、投资总监（权益）、基金经理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金经管有限公司信息技能部总经理助 理、长安基金经管有限公司信息技能部总经理助理、副总经理，现任长安基金经管有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东谈主，工商经管硕士。历任长安基金经管有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金经管有限公司财务负责东谈主、公司行政部总监、北京分公司 负责东谈主。   周密先生，总经理助理，经管学学士。历任东方基金经管股份有限公司东北区负责东谈主、 宏利基金经管有限公司华北区总经理助理、金信基金经管有限公司商场营销部机构业务副总 监、华润元大基金经管有限公司华北营销中心部门负责东谈主、富荣基金经管有限公司北京分公 司总经理，现任长安基金经管有限公司总经理助理、机构业务部总监，渠谈销售部总监。   江博文先生，金融学硕士。曾任民生通惠资产经管有限公司高档研究员、投资经理职务， 现任长安基金经管有限公司权益投资部基金经理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品经理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融商场部往来员，长安基金经管有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金经管有限公司研究部副总监。                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   肖洁女士，工商经管硕士。曾任德摩成本有限公司往来经理，长安基金经管有限公司研 究部研究员、权益投资部基金经理助理等职。现任长安基金经管有限公司权益投资部基金经 理。   三、基金经管东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》                                   、《销售办法》、 《信息袒露办法》等法律法例的关系礼貌，并建立健全里面抑止轨制，采取有用步履，防御 非法违章行动的发生。   （1）将基金经管东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事相 关的往来行径；   （7）豪迈职责，不按照礼貌履行职责；   （8）法律、行政法例研究礼貌和中国证监会礼貌退却的其他行动。                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法例及行业范例，老诚信用、接力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章谋略；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、骚扰、壅塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪迈职责、阔绰权益；   （7）违背现行有用的研究法律法例、基金合同和中国证监会的研究礼貌，泄露在职职 期间瞻念察的研究证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资辩论等信 息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事关系的往来行径；   （8）除按基金经管东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何样式为其他组织或个东谈主进行证券往来；   （10）违背证券往来气象业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，滋扰商场秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息袒露和告白中有益含有伪善、误导、讹诈要素；   （13）以不高洁技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法例和中国证监会退却的行动。   （1）依照研究法律法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；   （3）不泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的营业玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资辩论等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从事关系的往来行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来过甚他行径。   五、基金经管东谈主的里面抑止轨制   （1）保证公司谋略运作严格驯顺国度研究法律法例和行业监管礼貌，坚持基金份额持 有东谈主利益最大化原则，自愿形成遵法谋略、范例运作的强项和理念；   （2）防备和化解谋略风险，晋升谋略经管效益，确保谋略业务的稳健运行和受托资产 的安全完满，结束公司的持续、相识、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息信得过、准确、完满和实时袒露；                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）确保投资经管行径中平正对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面抑止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、实施、监督、反馈等各个要领；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控程序，爱戴内控轨制 的有用实施；   （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤苦，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；   （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭的建立权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的谋略经管方法镌汰运作成本，晋升经济效益， 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止结果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制妥当国度法律法例、规章和各项礼貌，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面抑止轨制涵盖公司谋略经管的各个要领，不得留有轨制上的空 白或罅隙；   （3）审慎性原则。公司里面抑止的中枢是风险抑止，制定里面抑止轨制以审慎谋略、 防备和化解风险为起点；   （4）当令性原则。公司里面抑止轨制必须跟着研究法律法例的调养和公司谋略计策、 谋略方针、谋略理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面抑止的轨制体系由里面抑止大纲、基本经管轨制和部门业务规章三个脉络的制 度系列组成，这三个不同脉络的里面经管轨制既彼此孤苦又彼此研究，在公司规矩的指引和 不断下组成了公司总体的里面抑止的轨制体系。   里面抑止大纲是对公司规矩的原则礼貌的细化和伸开，同期又是对公司各项基本经管制 度的统辖和原则指导。   基本经管轨制是依据里面抑止大纲对各项业务行径和公司经管的基本范例，涵盖公司各 项业务及经管行径的各个方面，为部门经管轨制和业务劳脱手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险抑止轨制、投资经管轨制、基金运营轨制、信息袒露轨制、监察稽核制 度、信息技能经管轨制、公司财务轨制、行政经管轨制、东谈主力资源经管轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常作事进行不断和指导。   三层里面抑止轨制体系在不同的抑止脉络上，对公司谋略经管行径的决策、实施和监督 进行范例，将公司在谋略经管行径中可能发生的风险，根据不同的决策层和实施层的权利与 职责进行剖析，并对决策和实施过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面抑止轨制赐与                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 防备和抑止，结束公司的正当合规运行，强化公司的里面风险抑止，从而爱戴公司推动和基 金份额持有东谈主的利益。   公司依据自身谋略特色成立礼貌递进、权责长入、严实有用的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭主义职责制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭说明和业务进程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺驯顺，在授权范围内承 担岗亭职责；   （2）建立关系部门、关系岗亭之间彼此监督制衡的第二谈监控防地。公司建立贫苦业 务处理凭据传递和信息换取轨制，关系部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三谈监控防地。督察长、监察稽核部孤苦于其它部门和业务行径，并对里面抑止制 度的实施情况实行严格的查抄和反馈。   基金经管东谈主确知建立里面抑止系统、救援其有用性以及有用实施里面抑止轨制是公司董 事会及经管层的职责，董事会承担最终职责；基金经管东谈主绝顶声明以上对于风险经管和里面 抑止的袒露信得过、准确，并承诺根据商场的变化和基金经管东谈主的发展继续完善风险经管和内 部抑止轨制。                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号广发银行大厦   法定代表东谈主：王凯   成速即间：1988 年 7 月 8 日   组织样式：股份有限公司   注册成本：217 亿东谈主民币   存续期间：持续谋略   基金托管资历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银行证券投资 基金托管资历的批复》，证监许可[2009]363 号   研究东谈主：卢晓晨   研究电话：       （010）65169644   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东谈主民银行批准成立的我国首批 股份制营业银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217 亿元。三十二年来，广发银行 餐风露宿，难熬创业，以我方继续壮大的发展历程，见证了中国经济升起和金融体制转换的 每一个脚印。   限制 2022 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.42 万亿元、总欠债 3.16 万亿元、结束营 业收入 751.54 亿元，净利润 155.28 亿元。   （二）主要东谈主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设客户 营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内控与空洞经管处，部门全 体东谈主员均具备本科以上学历和基金从业资历，部门经理以上东谈主员均具备研究生以上学历。   部门负责东谈主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教学，在空洞金 融、公司信贷等边界均有久了研究和丰富的实务教学。2013 年 4 月加入广发银行，先后担 任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总经理。2023 年 7 月，经中国证 监会核准资历，任广发银行资产托管部副总经理。    部门负责东谈主胡杰先生,工商经管硕士，从事银行资管业务经管作事十八年，资管行业经 验丰富。曾任头部大型基金经管有限公经答理中心总经理、机构答理部副总裁，私募股权公                      长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 司高管，大型股份营业银行北京分行历任支行副行长、行长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监会核准资历，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务谋略情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日获取中国证监会、银监会核准开办证券投资 基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号。限制 2023 年 6 月 30 日， 托管资产边界 39,602.29 亿元，其中托管 66 只证券投资基金，边界 4,338.66 亿元。广发银 行建立了一只优秀、专科的托管业务团队，保证了托管服务水准在行业的开始地位。刻下， 广发银行资产托管业务建立了完善的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资 产经管辩论、证券公司客户资产经管辩论、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖 辩论、银行答理居品、QDII 托管、往来资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能为 托管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止主义   严格驯顺国度研究托管业务的法律、法例、规章、行政性礼貌、行业准则和行内研究管 理礼貌，遵法谋略、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完满， 确保研究信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的经管和运营部门， 专设内控与空洞经管处，配备了专职里面监察稽核东谈主员，负责托管业务的里面抑止和风险管 理作事，具有孤苦欺骗监督稽核作事的权益和才能。   （三）里面风险抑止原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制抑止体系。轨制体系包含经管轨制、抑止轨制、 岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务经管严格实行复核、审核、查抄轨制，授权作事实行蚁集抑止，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格有用；业务操作区专门建立，禁闭经管， 实施音像监控；业务信息由专职信息袒露东谈主负责，防御泄密；业求结束自动化操作，防御东谈主 为事故的发生，技能系统完满、孤苦。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主负有对基金经管东谈主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》                                    、《运作办 法》、基金合同过甚他研究礼貌，基金托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投 资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的假想、收益分 配、申购赎回以过甚他研究基金投资和运作的事项，对基金经管东谈主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用资                长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同礼貌，对基金经管东谈主运作基 金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督陈说， 报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基金经管 东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查抄监督。   （二）监督进程 发现投资比例超标等特地情况，向基金经管东谈主发出版面文书，与基金经管东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时陈说中国证监会。 内容进行正当合规性监督。 的正当合规性、投资孤苦性和立场显贵性等方面进行评价，报送中国证监会。 释或举证，并实时陈说中国证监会。                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分 关系服务机构   一、基金销售机构  称号：长安基金经管有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  电话：021-20329688  传真：021-20329899  研究东谈主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上往来平台：www.cafund.com  投资东谈主不错通过直销机构网上往来系统办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交 易笃定请参阅直销机构网站公告。  (1)交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客户服务电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  (2)上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一齐 12 号  法定代表东谈主：郑杨  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (3)宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东谈主：陆华裕  客户服务电话：95574  网址：www.nbcb.com.cn  (4)兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进                          长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (5)和讯信息科技有限公司 住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (6)和信证券投资参议股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东谈主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com (7)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (8)深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 客服电话：400-6788-887 公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (9)上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn (10)上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易查抄区张杨路 500 号 10 楼 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665                          长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.ehowbuy.com (11)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (12)上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 公司网址：www.erichfund.com (13)北京展恒基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (14)上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 51 楼 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (15)一齐金钱（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港联接区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (16)北京钱景金钱投资经管有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市石景山区金融长安中心 26 号院 2 号楼 1735 法定代表东谈主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com                          长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） (17)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (18)上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东谈主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (19)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (20)上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (21)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易查抄区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层) 办公地址：中国(上海)解放贸易查抄区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层) 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (22)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (23)上海爱建金钱经管有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东谈主：马金                           长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    客服电话：400-803-2733    公司网址：www.ajwm.com.cn    (24)深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区聪惠广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (25)中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (26)国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号    法定代表东谈主：贺青    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (27)中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳门内大街 188 号    法定代表东谈主：王常青    客服电话：400-888-8108    公司网址：www.csc108.com    (28)广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575    公司网址：www.gf.com.cn    (29)中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                        长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (30)中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：陈亮 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (31)安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：黄炎勋 客服电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn (32)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区金和尚路 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (33)万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场Ｆ栋 18、19 层 法定代表东谈主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.com.cn (34)中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (35)信达证券股份有限公司                          长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (36)光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (37)大同证券有限职责公司 注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主：董祥 客服电话：95563 公司网址：www.dtsbc.com.cn (38)浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (39)东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：钱俊文 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (40)中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法定代表东谈主：王洪 客户电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn (41)国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (42)天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技能斥地区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路 217 号天风大厦 2 号楼 法定代表东谈主：余磊 客服电话：95391 公司网址：www.tfzq.com (43)上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (44)上海凯石金钱基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (45)奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网站：www.ifastps.com.cn (46)万家金钱基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表东谈主：戴晓云 客服电话：010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (47)上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：4008-918-918                           长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    公司网址：www.962518.com    (48)华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中心一期 A 栋    法定代表东谈主：俞洋    客服电话：400-109-9918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (49)深圳市新兰德证券投资参议有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401    法定代表东谈主：张斌    客服电话：400-166-1188    公司网址：www.xinlande.com.cn    (50)浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室    法定代表东谈主：吴强    客服电话：952555    公司网址：www.5ifund.com    (51)北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (52)北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    客服电话：400-618-0707    法定代表东谈主：任旒    公司网址：www.hongdianfund.com    (53)北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (54)海通证券股份有限公司                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (55)申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周至 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (56)吉祥证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (57)华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com (58)华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层 法定代表东谈主：杨新章 客服电话：952303 公司网址：www.huaruisales.com (59)东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (60)中信证券华南股份有限公司                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (61)海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区银城中路 8 号 401 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 客服电话：400-808-1016 法定代表东谈主：孙亚超 公司网址：www.fundhaiyin.com (62)华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主：燕文波 客服电话：956011 公司网址：www.huajinsc.cn (63)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (64)湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95315 公司网址：www.xcsc.com (65)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址:深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 法定代表东谈主:霍达 客服电话:95565 公司网址:www.cmschina.com (66)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室                               长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     客服电话：4008-909-998     法定代表东谈主：吴志坚     公司网址：www.jnlc.com     (67)上海大聪惠基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法定代表东谈主：张俊     客服电话：021-20292031     公司网址：www.wg.com.cn     (68)粤开证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区科学大路 60 号斥地区控股中心 19、21、22、23 层     法定代表东谈主：严亦斌     客服电话：95564     公司网址：www.lxsec.com     (69)上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：021-53398816     公司网址：www.luxxfund.com     (70)上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：方磊     客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     (71)洪泰金钱（青岛）基金销售有限职责公司     注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户     法定代表东谈主：李赛     客服电话：400-8189-598     公司网址：www.hongtaiwealth.com     (72)和耕传承基金销售有限公司     注册地址：河南自贸查抄区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     办公地址：河南自贸查抄区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503     法定代表东谈主：温丽燕     客服电话：400-0555-671                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 公司网址：www.hgccpb.com (73)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-6604 6166 公司网址：www.huilinbd.com (74)泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：杨远芬 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (75)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：4000988511 公司网址：www.kenterui.jd.com (76)玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 办公地址：中国（上海）解放贸易查抄区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.com (77)大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com (78)通华金钱(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 法定代表东谈主：沈丹义 客服电话：400-101-9301 公司网址：www.tonghuafund.com                              长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）     (79)浦领基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室     法定代表东谈主：张昱     客服电话：400-012-5899     公司网址：www.zscffund.com     (80)泰信金钱基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (81)腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (82)北京中植基金销售有限公司     注册地址：北京市北京经济技能斥地区宏达北路 10 号五层 5122 室     法定代表东谈主：武建华     客服电话：400-8180-888     公司网址：www.zzfund.com     (83)阳光东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层     法定代表东谈主：李科     客户电话：95510     公司网址： fund.sinosig.com     (84)五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦 2401     法定代表东谈主：郑宇     客服电话：40018-40028     公司网址：www.wkzq.com.cn     (85)北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号                           长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  法东谈主：杜福胜  客服电话：4006498989  公司网址：www.kunyuanfund.com  (86)华宝证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易查抄区浦电路 370 号 2、3、4 层  法定代表东谈主：刘加海  客服电话：4008209898  公司网址：www.cnhbstock.com  (87)上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  法定代表东谈主：郑新林  客服电话：021-68889082  公司网址：www.pytz.cn  (88)武汉市伯嘉基金销售有限公司  注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室  法定代表东谈主：江翔  客服电话：400-027-9899  公司网址：www.buyfunds.cn  (89)深圳市前海排排网基金销售有限职责公司  注册地址：深圳市前海深港联接区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）  法定代表东谈主：杨柳  客服电话：400-666-7388  公司网址：www.ppwfund.com  (90)上海中原金钱投资经管有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  法定代表东谈主：毛淮平  客服电话：400-817-5666  公司网址：www.amcfortune.com  (91)德邦证券股份有限公司  注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼  法定代表东谈主：武晓春  客服电话：400-8888-128  公司网址：www.tebon.com.cn                           长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  (92)中国东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 16 号  法定代表东谈主：白涛  客服电话：95519  公司网址：www.e-chinalife.com  (93)财咨谈信息技能有限公司  注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601  法定代表东谈主：朱荣晖  客服电话：400-003-5811  公司网址：www.jinjiwo.com   (94)财达证券股份有限公司  注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号  办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 23-26 层  客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外）  传真：0311-66006414  公司网址：www.s10000.com   (95)乾谈基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302  法定代表东谈主：董云巍  客服电话：400-003-0358  公司网址：www.qiandaojr.com  (96)济安金钱（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  法定代表东谈主：杨健  客服电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com  基金经管东谈主可根据研究法律法例的要求，变更或增减其他妥当要求的机构销售本基金， 并在基金经管东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：长安基金经管有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  研究电话：021-20329771                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 传真：021-20329741 研究东谈主：欧鹏 三、出具法律认识书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：俞卫锋 研究电话：021-31358666 传真：021-31358600 研究东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特等普通合伙） 注册地址：北京市东长安街 1 号东方广场东 2 座 8 层 办公地址：上海市南京西路 1266 号恒隆广场 1 期 50 楼 法定代表东谈主：邹俊 电话：021-22122888 传真：021-62881889 研究东谈主：黄小熠 承办注册司帐师：叶凯韵、李晨宇                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息袒露办法》等有 关法律法例及《基金合同》和其他研究礼貌召募，经 2017 年 7 月 21 日证监许可〔2017〕1338 号文献准予注册召募。召募期从 2017 年 8 月 17 日至 2017 年 9 月 15 日止，共召募了 不依期。                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的收效   一、 基金合同的收效情况   根据研究礼貌，本基金知足基金合同收效条件，基金合同已于 2017 年 9 月 21 日隆新生 效。自基金合同收效之日起，本基金经管东谈主隆重脱手经管本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效后，皆集 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5,000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈说中赐与袒露；皆集 60 个作事 日出现前述情形的，本基金将依据基金合同第十九部分的约定进行基金财产计帐并隔断，无 需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金经管东谈主应履行关系的监管陈说和信息袒露程序。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募说明 书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网 站公示。   若基金经管东谈主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的关系公告。投资东谈主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日及期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券往来所、深圳证 券往来所的正常往来日的往来期间，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来商场、证券/期货往来所往来期间变更或其 他特等情况，基金经管东谈主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息袒露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理申购，具体业务办理期间在申 购脱手公告中礼貌。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理期间在赎 回脱手公告中礼貌。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金经管东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调理肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后假想的该类别基金份额净值为 基准进行假想；                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金经管东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息袒露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的程序，在怒放日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购成立； 基金登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金在礼貌期间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将送还投资东谈主账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东谈主提交赎回肯求，赎回成立；基金登记机构阐发赎回时，赎复活效。   基金份额持有东谈主赎回肯求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生浩繁赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的 支付办法参照基金合同和本招募说明书研究条件处理。遇往来所或往来商场数据传输延伸、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影 响业务处理进程时，则赎回款项划付期间相应延伸。   基金经管东谈主应以往来期间结果前受理有用申购和赎回肯求确当日算作申购或赎回肯求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构礼貌的 其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构仍是吸收 到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东谈主 应实时查询并妥善欺骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金经管东谈主可根据关系业务执法，对上述 业务办理期间进行调养，本基金经管东谈主必须在调养实施日前按照《信息袒露办法》的研究规 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东谈主通过基金经管东谈主网上往来平台（刻下仅针对个东谈主投资者）和除基金经管东谈主之外的 其他销售机构初次申购本基金份额，最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费），追加申购每笔最 低金额 10 元东谈主民币（含申购费），其他销售机构可根据我方的情况调养初次最低申购金额和 最低追加申购金额限制。投资东谈主在基金经管东谈主直销中心（网上往来平台除外）初次申购本基                        长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金份额，最低金额为 10,000 元东谈主民币（含申购费），追加申购每笔最低金额 1,000 元东谈主民币 （含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金经管东谈主酌情调养。   投资者将分拨的收益遴荐红利再投资方式转购基金份额或采取依期定额投资辩论时，不 受最低申购金额的限制。   除基金经管东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金经管东谈主的直销中心进行往来要受直 销中心最低金额的限制。   投资东谈主可屡次申购，本基金刻下对单个投资东谈主累计持有的基金份额不设上限限制，畴昔 基金经管东谈主不错礼貌单个投资东谈主累计持有的基金份额数目限制，具体礼貌见依期更新的招募 说明书或关系公告。法律法例、中国证监会另有礼貌的除外。   基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东谈主在销售机构赎 回时，每笔赎回肯求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他礼貌的，以各销售机构的业务执法为准。 应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金边界上限、基金单日净申购比例上限、拒却大 额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系 公告。 限制。基金经管东谈主必须在调养实施前依照《信息袒露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的费率过甚用途 广、销售、登记等各项用度。投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时支付申购用度，申购费率 按照申购金额递减，申购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购， 适用费率按单笔分别假想。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：        申购金额（M）              申购费率         M＜100 万元           1.20%         M≥500 万元           1000 元/笔                       长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担， 基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，对峙续持有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；对峙续持有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东谈主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 日）的投资东谈主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。C 类基金份额的赎回费全额计入基金财 产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回用度按基金份额持有东谈主办有该部分基金份额的期间分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：        持有期间（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥365 日           0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：        持有期间（Y）           赎回费率        Y＜7 日             1.50%        Y≥180 日           0% 《信息袒露办法》的研究礼貌在指定媒介上公告。 基金促销辩论，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按关系监管机构 要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错恰当调低基金申购费率、赎回费率。 律法例礼貌在履行恰当程序后增多舞动订价机制。   七、申购份额与赎回金额的假想   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：                            长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述假想结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东谈主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.20%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.20%）=49,407.11 元   申购用度=50,000-49,407.11=592.89 元   申购份额=49,407.11/1.0585=46,676.53 份   即：投资东谈主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46,676.53 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的假想方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   申购份额的假想保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，由此过错产生的收 益由基金财产享有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50,000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000/1.0585=47,236.65 份   即：投资东谈主投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47,236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的假想方法同样，均采取“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各样基金份额的基金份额净值为基准进行假想，赎回金额的假想方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述假想结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享                             长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有。   例：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份 A 类基金份额，6 个月后决定全部赎回，对应的 赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的 净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.50%=67.83 元   净赎回金额=13,567.00-67.83=13,499.17 元   即：基金份额持有东谈主办有 10,000 份 A 类基金份额 6 个月后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,499.17 元。   例：某基金份额持有东谈主办有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后（已进步 180 日）决定全 部赎回，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元， 则可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.3567=13,567.00 元   赎回用度=13,567.00×0.0%=0 元   净赎回金额=13,567.00-0=13,567.00 元   即：基金份额持有东谈主办有 10,000 份 C 类基金份额 180 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13,567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别假想和公告基金份额净值，本基金各样基金 份额净值的假想，均保留到极少点后第 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在当日收市后假想，并在不 晚于每个怒放日的次日公告。遇特等情况，经中国证监会同意，不错恰当延伸假想或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时 过基金总份额的 50%，或者可能导致投资者变相袒护前述 50%比例要求的情形。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 所设定的上限的。 基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据研究礼貌在指定媒介上公告。如果投资东谈主的申购肯求 全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 遗弃时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款 项： 份额持有东谈主的赎回肯求。 基金经管东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减慢支付 赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金经管东谈主应足 额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给 赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募说明 书的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与 打消。在暂停赎回的情况遗弃时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、浩繁赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调理中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额总额后的余额）进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了浩繁赎回。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当基金出现浩繁赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合状态决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主合计有才能支付基金份额持有东谈主的全部赎回肯求时，按 正常赎回程序实施。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主合计支付基金份额持有东谈主的赎回肯求有困难或合计 因支付基金份额持有东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动 时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对 其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时 不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到 全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。宽限的赎回肯求 与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日各样基金份额的基金份额净值为 基础假想赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时未 作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：皆集 2 个怒放日以上（含本数）发生浩繁赎回，如基金经管东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金出现浩繁赎回且单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求进步上一怒放日基金总 份额 40%的，基金经管东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主进步 40%的赎回肯求实施宽限赎回。 对该单个基金份额持有东谈主不进步 40%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求通盘，按上述（1）、 （2）方式处理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐宽限赎回 或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，与下一怒放日赎回肯求 一并处理，无优先权并以下一怒放日各样基金份额的基金份额净值为基础假想赎回金额，以 此类推；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。如基金份额持有东谈主在提 交赎回肯求时未作明确遴荐，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   当发生上述浩繁赎回并宽限办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，说明研究处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各样基金份额的基金份额净值。 息袒露办法》的研究礼貌，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个作事日各样基金份额的基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明 确重新怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十二、基金调理   基金经管东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管 东谈主经管的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系执法由基金经管 东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与关系机 构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的往来气象或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务执法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、妥当法律法例的其它非往来过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主示寂，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于妥当条件 的非往来过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的程序收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的程序收取转托管费。   十六、依期定额投资辩论   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资辩论，具体执法由基金经管东谈主另行礼貌。投 资东谈主在办理依期定额投资辩论时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所礼貌的依期定额投资辩论最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法例或监管机构另有礼貌的除外。   如关系法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东谈主 将制定和实施相应的业务执法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的约定或关系公告。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资主义   在严格抑止风险和保持流动性的前提下，在科学的大类资产配置的基础上，重心控制股 息率较高的上市公司的投资契机，追求基金资产的弥远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）                         、滋生器具（包括权证、股指期货、 国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券（含分离 往来可转债）、可交换公司债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、中小 企业私募债等）、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关系礼貌）                             。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%–95%；每个往来日日终在 扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的 现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。其他金融器具的投资比例妥当法律法例和监管机构的礼貌。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金经管东谈主可依据关系礼貌履行 恰当程序后调养本基金的投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金投资策略包括三个大的方面，即资产配置策略、股票投资策略和债券投资策略。   （一）资产配置策略   资产配置即决定基金资产在股票、债券和货币商场器具等大类资产的配置比例和动态调 整。   本基金的大类资产配置采取“从上至下”的多因素分析决策救援系统，结合定性分析和 定量分析，确定基金资产在股票、债券及货币商场器具等类别资产的配置比例，并跟着各样 证券风险收益特征的相对变化动态调养配置比例，以均衡投资组合的风险和收益。本基金进 行大类资产配置时，重心检会宏不雅经济状态、政府政策和成本商场等三个方面的因素： 动性状态、利率、汇率等经济目的，同期温暖国外经济发展的数据，以评估我国经济发展所 处阶段及宏不雅经济变化趋势； 和成本商场政策的变动趋势，评估其对经济发展及各行业和成本商场的影响；                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 相对估值等目的，以判断畴昔商场变动趋势。   （二）股票投资策略   成本利得和股息收入是投资股票的两种收益来源，从弥远投资的角度看，股息酬报在股 票的总投资酬报中占据贫苦地位。股息率一般是指股票昔时一年的总现款分成额与其股价的 比率，股息率是忖度上市公司是否具有投资价值的贫苦标尺之一，概况持续披发较高股息的 公司大多已参预熟谙发展阶段，谋略稳健，股价的波动相对较小，股息收益在熊市中概况缓 冲股价波动所带来的损失，使其收益率相对更为相识，高股息率的股票风险收益比相对更好。   本基金充分阐扬基金经管东谈主在精选个股方面的上风，采取“从下到上”的视角，通过定 量与定性分析，运用不同的分析方法和目的评估行业和上市公司的成长后劲和发展阶段，重 点控制具有较高股息率的上市公司的投资价值和投资契机。   昔时具有持续现款分成记录和才能的公司发扬更稳健，畴昔持续分成的概率更大。本基 金运用定量分析，筛选昔时 3-5 年结束了持续分成，且分成以现款分成为主、分成数目较高 的股票，形成初选股票池。   行业的成漫空间是决定上市公司畴昔发展和持续分成的贫苦因素。本基金运用定量和定 性分析相结合，从东谈主口结构、经济发展阶段、国度的产业政策等方面分析所筛选股票所属行 业的成长性，及第所属行业仍然具有较大成漫空间的上市公司。   在所在行业中具有较强竞争力且已参预相识发展阶段的公司，畴昔盈利大幅波动的可能 性较小，事迹相对更为稳健。本基金运用定量和定性分析相结合，分析所选上市公司所处的 发展阶段，及第公司处于行业龙头地位、参预熟谙发延期、增长稳健且谋略性现款流相识的 上市公司，重心分析上市公司商场占有率的变化情况、营业收入增长速率的变化趋势、净资 产酬报率的变化等。   估值是判断股票安全边缘的贫苦目的，本基金重心投资投资估值合理、价值被低估的股 票。本基金假想上市公司的市盈率、市净率、市销率以及行业或同行业同类公司的估值比拟， 判断公司的相对商场价值，及第具有较高估值上风的上市公司。   （三）债券投资策略   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及商场信用环境变化主义和弥远利 率的发展趋势，空洞探究不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋特色、信用风险等因素， 采取久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别遴荐策略、个券遴荐策略、回                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 购套利策略等多种策略，精选安全边缘较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，调养组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 商场的弥远稳健收益。   本基金在空洞分析可转债的股性特征、债性特征、流动性等因素的基础上，遴荐安全边 际较高、刊行条件相对优惠、流动性雅致以及基础股票基本面雅致的品种进行投资。   本基金将根据审慎原则，密切追踪中小企业私募债的信用风险变化和流动本性况，通过 对中小企业私募债进行信用评级抑止，通过对投资单只中小企业私募债的比例限制，严格控 制风险，并充分探究单只中小企业私募债对基金资产流动性变成的影响，通过信用研究和流 动性经管后，决定投资品种。   （四）滋生品投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，适度参与股指 期货投资。本基金经管东谈主将根据持有的股票投资组合状态，通过对现货和期货商场运行趋势 的研究，结联合指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 遴荐合适的投资时机。   本基金主要利用国债期货经管债券组合的久期、流动性和风险水平。基金经管东谈主将根据 法律法例的礼貌，以套期保值为主要目的，结合对宏不雅经济运行情况和政策趋势的分析，预 测债券商场变动趋势。基金经管东谈主通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特征、国 债期货和现货基差、套期保值的有用性等目的进行持续追踪，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作。   本基金将充分探究权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类 属遴荐，严慎进行投资，追求较相识确当期收益。   （五）资产救援证券投资策略   本基金将通过分析商场利率、刊行条件、资产池结构过甚资产池所处行业的景气变化、 违约率、提前偿还率等影响资产救援证券内在价值的关系要素，并空洞运用久期经管、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，遴荐经风险调养后相对价值较高 的品种进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%；    （2）任何往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的兼并权证，不得进步该权证的 10%；    （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得进步上一往来日基金资产净值的    （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；    （10）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得进步该资产支 持证券边界的 10%；    （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得 进步其各样资产救援证券统统边界的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持 有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资程序，应在评级陈说发布之日起    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，到期后不得延期；    （15）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （16）本基金若参与股指期货、国债期货往来，应当妥当下列限制： 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金经管东谈主将按照中国金融期货往来所要求的内容、花样与时限向往来所陈说 所往来和持有的卖出期货合约情况、往来目的及对应的证券资产情况等。 妥当基金合同对于股票投资比例的研究礼貌；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差假想）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的研究约定； 一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （18）本基金经管东谈主经管的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得进步该上市公司可携带股票的 15%； 本基金经管东谈主经管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得进步该上市公 司可携带股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述礼貌投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行径；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他行径。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，则本基金投资不再受关系限制。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、履行抑止东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当本基金的投资主义和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则，防备利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。关系往来必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%。   沪深 300 指数是由沪深 A 股中边界大、流动性好的最具代表性的 300 只股票组成，于 总体走势具有较强代表性，适联接为本基金股票部分的事迹比拟基准。中债空洞债券指数是 空洞反应银行间和往来所商场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券等举座走势的跨市 场债券指数。中债空洞债券指数概况反应债券商场总体走势，适联接为本基金固定收益部分 的事迹比拟基准。因此，以“沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞债指数收益率*50%”为 本基金事迹比拟基准概况较好反应本基金的居品特性及风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或畴昔商场发生变化导致此事迹比拟基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金，或上述指数罢手编制时，基金 经管东谈主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东谈主协商一致后，不错在报中国证 监会备案后变更或调养本事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，但低于 股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的投资品种。   七、基金经管东谈主代表基金欺骗关系权利的处理原则及方法 利益；                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定。   九、基金投资组合陈说   基金经管东谈主的董事会及董事保证本陈说所载贵府不存在伪善纪录、误导性讲述或紧要遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主广发银行根据本基金合同礼貌，复核了本陈说中的财务目的、净值发扬和投 资组合陈说等内容，合计其信得过、准确和完满，不存在伪善纪录、误导性讲述或紧要遗漏。   本陈说期数据限制 2023 年 6 月 30 日。财务数据未经审计。 序号          名堂           金额(元)                占基金总资产的比例（%）      其中：股票                   118,704,430.00            88.32      其中：债券                                -                -          资产救援证券                           -                -      其中：买断式回购的买入                                           -                -      返售金融资产      银行入款和结算备付金合      计                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 代码         行业类别       公允价值(元)                占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                            -                - B    采矿业                                 -                - C    制造业                     61,204,200.00            46.14      电力、热力、燃气及水生 D                                        -                -      产和供应业 E    建筑业                                 -                - F    批发和零卖业                              -                - G    交通运载、仓储和邮政业                         -                - H    住宿和餐饮业                              -                -      信息传输、软件和信息技 I                            55,740,230.00            42.02      术服务业 J    金融业                                 -                - K    房地产业                                -                - L    租借和商务服务业                            -                - M    科学研究和技能服务业                          -                -      水利、环境和寰球设施管 N                                        -                -      理业      住户服务、修理和其他服 O                                        -                -      务业 P    素养                                  -                - Q    卫生和社会作事                             -                - R    文化、体育和文娱业                1,760,000.00             1.33 S    空洞                                  -                -      统统                     118,704,430.00            89.49      本基金本陈说期末未持有港股通股票。                       长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 序                                                           占基金资产净       股票代码     股票称号         数目(股)           公允价值(元) 号                                                           值比例（％）        本基金本陈说期末未持有债券。        本基金本陈说期末未持有债券。 细        本基金本陈说期末未持有资产救援证券。        本基金本陈说期末未持有贵金属。        本基金本陈说期末未持有权证。        本基金本陈说期内未进行股指期货往来。        本基金本陈说期内未进行股指期货往来。                      长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本陈说期内未进行国债期货往来。       本基金本陈说期内未进行国债期货往来。 陈说编制日前一年内受到公开责难、处罚的情况。 外的股票。   序号              称号                   金额(元)       本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调理债券。       本基金本陈说期末前十名股票中未存在携带受限股票。                               长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                             第十部分 基金的事迹     本基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎接力的原则经管和运用基金财产,但不保  证基金一定盈利,也不保证最低收益。     基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅  读本基金的招募说明书。     本基金合同收效日为2017年9月21日，基金事迹截止日为2023年6月30日。  长安鑫旺价值羼杂A                                                      事迹比拟基                份额净值       份额净值增长     事迹比拟基    阶段                                                准收益率标      ①-③      ②-④                增长率①        率程序差②     准收益率③                                                       准差④                -16.76%     1.16%         -11.03%       0.66%   -5.73%    0.50%                -38.43%     1.98%         -10.80%       0.64%   -27.63%   1.34% 自基金合同收效 起至2023年6月3     183.10%     1.81%         7.39%         0.62%   175.71%   1.19%  本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深 300 指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%  长安鑫旺价值羼杂C                            份额净值     事迹比拟                 份额净值                               事迹比拟基准收     阶段                     增长率标     基准收益                       ①-③       ②-④                 增长率①                                益率程序差④                             准差②      率③                            长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                -16.69%   1.16%   -11.03%   0.66%   -5.66%    0.50%                -38.52%   1.98%   -10.80%   0.64%   -27.72%   1.34% 自基金合同收效 起至2023年6月30    183.17%   1.81%    7.39%    0.62%   175.78%   1.19%      日  本基金举座事迹比拟基准组成为：沪深300指数收益率*50%+中债空洞指数收益率*50%  准收益率变动的比拟  根据基金合同的礼貌,自基金合同收效之日起6个月内基金各项资产配置比例需妥当基金合  同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已妥当基金合同研究投资比例的约定。  基金合同收效日至陈说期末，本基金运作期间已满一年。图示日历为2017年9月21日至2023                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 年6月30日。 根据基金合同的礼貌,自基金合同收效之日起6个月内基金各项资产配置比例需妥当基金合 同要求。本基金在建仓期结果后，各项资产配置比例已妥当基金合同研究投资比例的约定。 基金合同收效日至陈说期末，本基金运作期间已满一年。图示日历为2017年9月21日至2023 年6月30日。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事职责   本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货往来气象的往来日以及国度法律法例礼貌需 要对外袒露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往来所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有礼貌的除外）                                     ，及第估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基 金托管东谈主另行协商约定；   （3）往来所上市往来的可调理债券，按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按 最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往来 日后经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最 近往来市价，确定公允价钱；   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技能确定公允价值。往来所挂 牌转让的资产救援证券、中小企业私募债，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）初次公斥地行未上市的股票和权证，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公斥地行有明确锁依期的股票，兼并股票在往来所上市后，按往来所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究规 定确定公允价值；   （4）往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，以活跃 商场上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值 的情况下，对商场报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径 很少的情况下，采取估值技能确定其公允价值。 当日的估值净价进行估值。对世界银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的 债券，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往来日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据研究法律法例，基金资产净值假想和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的认识，按照基金经管东谈主对基金净值的假想结果 对外赐与公布。   四、估值程序                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日该类基金份额的余额数目假想，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有 礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应于每个估值日假想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。   五、估值弊端的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过变成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于该 估值弊端遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据假想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值弊端职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担；由于估值弊端职责方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主变成损失的，由估值弊端职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值弊端职责方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值弊端职责方打法更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的职责方对研究当事东谈主的径直损失负责，不对曲折损失负责，况且仅对 估值弊端的研究径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 职责方仍打法估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值弊端职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调养采取尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端变成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值假想出现弊端时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履防御损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值假想差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实施，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产变成的径直损失，由基金经管东谈主负责赔付。 东谈主未对假想过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且变成投资者                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 径直损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪过进度各自承担相应的职责。 或对基金经管东谈主采取的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的 情形，以基金经管东谈主的假想结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的径直损失， 由基金经管东谈主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值假想弊端而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建立而产生的净值假想尾差，以基金 经管东谈主假想结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形 商一致的；   七、基金净值的阐发   用于基金信息袒露的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金经管东谈主负责 假想，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个作事日往来结果后假想当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值假想结果复 核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定赐与公布。   八、特等情况的处理 过错不算作基金资产估值弊端处理。 弊端等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、恰当、合理的步履进行查抄，但 未能发现弊端的，由此变成的基金资产估值弊端，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。                长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的步履消弱或遗弃由此变成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按礼貌袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的份额净值。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金经管东谈主可对各样基金份额分别制定收益分拨决议，兼并类别内的每一基金份额享有同均分 配权； 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不遴荐，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成。若基金份额持有东谈主遴荐红利再投资方式进行收益分 配，收益的假想以权益登记日当日收市后假想的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基 金份额进行再投资，红利再投资样式的基金份额保留到极少点后第 2 位，极少点 2 位以后的 部分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在妥当法律法例及基金合同约定并对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的前提下，基 金经管东谈主在履行恰当程序后，可对基金收益分拨原则和支付方式进行调养，不需召开基金份 额持有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   五、收益分拨决议真实定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润假想截止日）的期间不得进步   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的假想方法，依照《业务执法》 实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”部 分的约定。                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。基金经管费的假想方法如 下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产 中一次性支付给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的假想方法 如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%，按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费假想方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日假想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金经管东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财产 中支付给登记机构，再由登记机构分别支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法例及相应契约礼貌，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见本招募说明 书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度袒露； 按照研究礼貌编制基金司帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分 基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应妥当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息袒露办法》、                                   《基金合同》 过甚他研究礼貌。关系法律法例对于信息袒露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息袒露义务东谈主   本基金信息袒露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会礼貌期间内，将应予袒露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介袒露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复 制公开袒露的信息贵府。   三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应采取华文文本。同期采取外文文本的，基金信息袒露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开袒露的基金信息采取阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管契约、基金居品贵府提要    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的执法及具体程序，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息袒露及基金份额持有东谈主服 务等内容。     《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当 在三个作事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金经管东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》                                        、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个作事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露该作事日各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站袒露半年度和年度                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的假想方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载 在指定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登 载在指定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在指定报刊上。   在本基金持续运作过程中，基金经管东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中袒露基金组合 资产情况过甚流动性风险分析等。   如陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东谈主应当在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等基金依期陈说 “影响投资者决策的其他贫苦信息”项下袒露该投资者的类别、陈说期末持有基金份额及占 比、陈说期内持有基金份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特等情形除外。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者 年度陈说。   （七）临时陈说   本基金发生紧要事件，研究信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联往来事项，但中国证监会另有礼貌的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项；                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系 信息袒露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将研究情况立即陈说中国证监 会。   （九）计帐陈说   基金合同隔断的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈说。计帐陈说应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐 陈说领导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的关系公告   基金经管东谈主应当在基金季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新） 等文献中袒露股指期货和国债期货的往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示股指期货和国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的投 资政策和投资主义等。   （十二）投资非公斥地行股票的关系公告   基金经管东谈主在本基金投资非公斥地行股票后 2 个往来日内，在中国证监会指定媒介袒露 所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （十三）投资资产救援证券的关系公告   基金经管东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中袒露其持有的资产救援证券总额、资产救援 证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产救援证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度陈说中袒露其持有的资产救援证券总额、资产救援证券市值占 基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救援证券明 细。   （十四）投资中小企业私募债的关系公告   基金经管东谈主应当在基金投资中小企业私募债后 2 个往来日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债的称号、数目、期限、收益率等信息。基金经管东谈主应当在基金年度                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 陈说、基金中期陈说和基金季度陈说等依期陈说和招募说明书（更新）等文献中袒露中小企 业私募债的投资情况。   （十五）实施侧袋机制期间的信息袒露   本基金实施侧袋机制的，关系信息袒露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息袒露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的约定或关系公告。   （十六）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息袒露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当妥当中国证监会关系基金信息袒露内容与 花样准则等法例的礼貌。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定， 对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈说、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐陈说等公开袒露的关系基 金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、完满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介袒露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介袒露信息，况且在不同媒介上袒露兼并 信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例礼貌将信 息置备于公司办公气象，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸袒露基金关系信息：              长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所认识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且采取估值技能仍导致公允价值存在紧要 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调理等关系业务。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或调理侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调理肯求将被拒却。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在关系公告中礼貌。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 浩繁赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一怒放日主袋账户总份额的 基金经管东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回肯求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主打法侧袋账户份额实行孤苦经管，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋象征 S+侧袋 账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征算作后缀。基金                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 通盘侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产透顶计帐后，基金经管东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为 基准。基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金经管东谈主、关系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释说明， 幸免引起投资者误会。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金经管东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金经管东谈主应将特定资产算作一个举座，弗成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对侧袋账户单独建立账套，实行孤苦核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应妥当《企业 司帐准则》的关系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见届 时发布的关系公告。   主袋账户的基金经管费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值算作 基数计提。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息袒露                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息袒露”部分礼貌的基金 净值信息袒露方式和频率袒露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在依期陈说中单独进行袒露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）陈说期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况过甚他与特 定资产状态关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况袒露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金经管东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险领导。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险领导等贫苦信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关系用度发生情况等贫苦信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金经管东谈主在每次处置变现后均应按礼貌实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   特定资产规复流动性后，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时聘任妥当《证券法》礼貌的会                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计师事务所进行审计并袒露专项审计认识，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得妥当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科认识。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘任于侧袋机制启用日发表认识的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计认识，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，打法陈说期间基金侧袋机制运行关系的司帐 核算和年报袒露，实施恰当程序并发表审计认识。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐陈说的关系要求，聘任符 合《证券法》礼貌的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并袒露专项审计认识。   三、本部分对于侧袋机制的关系礼貌，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如 将来法律法例或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行恰当程序后，在对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第十八部分 风险揭示   一、商场风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、商场变动、行业的变化、投资东谈主风险收益偏好和商场流动进度等影响证券 商场的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生商场风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及发借主体的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利爽径直影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 相识性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   再投资获取的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利率水祥和再 投资的策略。畴昔商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的奏凯实施。   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货蔓延对消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东谈主的谋略状态受多种因素的影响，如谋略决策、技能变革、新址品研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东谈主基本面或发展远景产生变化，可能导致其所刊行                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的证券价钱着落，或者可分拨利润镌汰，使基金预期收益产生波动。诚然基金不错通过分布 化投资来减少这种非系统性风险，但弗成透顶袒护。   二、信用风险   信用风险是指刊行东谈主是否概况结束刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者往来 敌手未能按时践约的风险。包括： 下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，甚而出现到期弗成履行合 约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金弗成实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素变成操作装假或违背 操作规程等引致的风险，举例，越权违章往来、司帐部门讹诈、往来弊端、IT 系统故障等 风险。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券商场往来量不及，导致证券弗成飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现浩繁赎回，致使莫得充足的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体执法请参见本基金基金合同“第六部分 基金份额的申购 与赎回”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”                            。   本基金的投资商场主要为证券往来所、世界银行间债券商场等流动性较好的范例型往来 气象，主要投资对象为具有雅致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器具等）        。本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面未有高蚁集度的特征，综 合评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现浩繁赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合状态或浩繁赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，当基金出现浩繁赎回时，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个怒放日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的部分，基金管 理东谈主不错对其实施宽限赎回。                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在商场大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法打法投资者浩繁赎回的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的礼貌，严慎及第 宽限办理浩繁赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、实施侧袋机制等流动性风险经管器具算作辅助步履。   对于各样流动性风险经管器具的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。   在履交运用各样流动性风险经管器具时，可能导致投资东谈主的赎回肯求无法得到实时确 认、赎回款项无法得到实时支付等情形，基金经管东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的关系约定见本招募说明书“第十七部分 侧袋机制”                              。   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用圮绝并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手袒露份额净值，并不得办理申购、赎回和调理， 仅主袋账户份额正常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变 现期间和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东谈主可能靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求 办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金经管东谈主假想各项投资运作目的和基金事迹目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不袒露侧袋账户的份额 净值，即便基金经管东谈主在基金依期陈说中袒露陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主假想各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需探究主袋账                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 户资产，基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金袒露的事迹目的弗成反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、投资科创板股票的风险   本基金可投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及往来执法 等互异带来的风险，包括但不限于：   科创板个股蚁集来悔改一代信息技能、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技能和计策新兴产业边界。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，举座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市后的前 5 个往来日无涨跌幅限制，                          第 6 个往来日脱手涨跌幅比例为 20%， 个股波动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   科创板投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足往来满两年且资金在 50 万以上才可参与， 二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投资者持有个股大量携带盘导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现过甚他关系流动性风险。   同期，科创板股票可能采取摇号抽签方式对参与网下申购中签的账户进行获配股份的一 定期间内的锁定机制，锁依期间获配的股份无法进行往来，存在流动性风险。   科创板为新设板块，初期可投资标的较少，投资者容易蚁集投资于少量股票，商场可能 存在高蚁集度状态，举座存在蚁集度风险。   科创板上市企业均为科技改进成长型，其营业模式、盈利风险、事迹波动等特征较为相 似，难以通过分布投资镌汰投资风险，若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。   科创板新股刊行价钱、边界、节拍等坚持商场化导向，询价、订价、配售等要领由机构 投资者主导，科创板新股刊行全部采取向机构投资者询价的订价方式。同期，因科创板企业 浩繁具有技能新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，商场可比公司较少，传统估值 方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市后可能存在股价波动较大的风险。   科创板有更为严格的退市程序，且不设暂停上市、规复上市和重新上市轨制，科创板上 市企业退市风险更大，可能给基金带来不利影响。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   科创板企业均为商场认同度较高的科技改进企业，在企业谋略及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关系性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更为显贵。   国度对高新技能产业接济力度及怜爱进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济步地变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   六、经管风险   本基金可能因为基金经管东谈主的经管水平、技能和技能等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金举座的投资组合经管上，举例资产配置、类属配置弗成达到预期收益 主义；也可能表当今个券个股的遴荐弗成妥当本基金的投资立场和投资主义等。   跟着中国证券商场继续发展，各式国外的投资器具也将被迟缓引入，这些新的投资器具 在为基金资产提供保值升值功能的同期，也会产生一些新的风险，举例利率期货带来的期货 投资风险，期权居品带来的订价风险等。同期，基金经管东谈主也可能因为对这些新的投资居品 的不熟悉而发生投资弊端，产生投资风险。   七、估值风险   本基金采取的估值方法有可能弗成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生紧要变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金经管东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参 考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近往来市价，使调养后的基金资产净值 更公允地反应基金资产价值。   八、合规风险   合规风险指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法例的礼貌，或者违背《基金合同》 研究礼貌的风险。   九、本基金的特定风险 配置上可能存在以下风险：本基金在调养资产配置比例时，可能由于基金经理的预判与商场 的履行发扬有在较大互异，出现资产配置分歧理的风险，从而对基金收益变成不利影响。 公开方式刊行的债券。由于弗成公开往来，一般情况下，往来不活跃，存在较大流动性风险。                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 当发借主体信用质地恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私 募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 一些独到的风险点。投资股指期货和国债期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险，国债期货还靠近到期日风险和强行平仓风险。 具体为：   （1）商场风险是指由于国债期货/股指期货价钱变动而给投资东谈主带来的风险。商场风险 是股指期货投资中最主要的风险。   （2）流动性风险是指由于国债期货/股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险是指国债期货与国债现货价钱之间或股指期货合约价钱和标的指数价钱 之间价钱差的波动所变成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动 所变成的期限价差风险。   （4）保证金风险是指由于无法实时筹措资金知足建立或救援国债期货/股指期货合约头 寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操作风险是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者放荡，或者系统出 现故障等原因变成损失的风险。   （7）到期日风险是指国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，往来所将按 照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法络续持有到期合约的可 能，具有到期日风险。   （8）交割风险   国债期货合约采取什物交割方式，如本基金未能在规依期限内如数托付可交割国债或者 未能在规依期限内如数缴纳交割货款，将组成交割违约，往来所将收取相应的责罚性违约金。   本基金的投资范围包括资产救援证券，资产救援证券是一种债券性质的金融器具，风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险来源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风 险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   十、其他风险   当假想机、通信系统、往来网罗等技能保障系统或信息网罗救援出现特地情况，可能导                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限 浮现产生净值、基金的投资往来指示无法实时传输等风险。   本基金是怒放式基金，基金边界将跟着投资东谈主对基金的申购与赎回而继续变化，如若由 于投资东谈主的皆集大量申购而导致基金经管东谈主在短期内被迫持有大量现款；或由于投资东谈主的连 续大量赎回而导致基金经管东谈主被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使 基金资产净值受到不利影响。   本基金单一投资东谈主累计认购金额不得达到或进步基金召募总金额的 50%，基金经管东谈主 接受某笔或某些认购肯求可能导致投资者变相袒护前述 50%比例要求的，基金经管东谈主有权 拒却该等全部或部分认购肯求。如基金经管东谈主接受某笔或某些申购肯求有可能导致单一投资 者持有基金份额的比例达到或进步基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相袒护 前述 50%比例要求的情形，基金经管东谈主有权拒却该等全部或部分申购肯求。   因为商场剧烈波动或其他原因而皆集出现浩繁赎回，并导致基金经管东谈主的现款支付出现 困难，基金份额持有东谈主在赎回基金份额时可能会碰到部分宽限赎回或暂停赎回等风险。   战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券商场、基金 经管东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法正常作事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起收效，并自决议收效后 2 个作事日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 贯串的； 净值低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管契约的礼貌络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律认识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 关礼貌等客不雅因素而弗成实时变现的，计帐期限可相应延长。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其 礼貌。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。            《运作办法》过甚他研究礼貌，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他研究礼貌，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）负责阅读并驯顺《基金合同》、招募说明书、基金居品贵府提要等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温暖基金信息袒露，实时欺骗权利和履行义务；                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他研究礼貌，基金经管东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并经管基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律礼貌监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度研究法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照看人、法律、 司帐等服务的基金服务机构并决定关系费率，对基金服务机构的关系行动进行监督和处理；   （9）依据《基金合同》及研究法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （10）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调理肯求；   （11）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗关系权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （12）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （13）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （14）遴荐、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；   （15）在妥当研究法律、法例的前提下，制订和调养研究基金认购、申购、赎回、调理、                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 依期定额投资和非往来过户等业务执法；   （16）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他研究礼貌，基金经管东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎接力的原则经管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋略方式 经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤苦，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取恰当合理的步履使假想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的礼貌，按研究礼貌假想并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说；   （10）编制基金季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他研究礼貌，履行信息袒露及陈说义务；   （12）保守基金营业玄妙，不泄露基金投资辩论、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他研究礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究礼貌召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 15 年以上；                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌期间发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》礼貌的期间和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成收效，基金 经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后   （25）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过甚他研究礼貌，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全看护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 他账户，为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过甚他研究礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老诚信用、接力尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业气象，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他研究礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业玄妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他研究礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主假想的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息袒露事项；   （10）对基金财务司帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说明基金经管 东谈主在各贫苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东谈主有未实施《基 金合同》礼貌的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取了恰当的步履；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府 15 年以上；   （12）从基金经管东谈主或寄托的登记机构处接受并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按礼貌制作关系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或研究礼貌向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他研究礼貌，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近终结、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按礼貌监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和执法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式；   （5）调养基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金程序或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额假想，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的范围内且对现有基金份额持有东谈主利益无履行性 不利影响的前提下，调养基金份额类别建立或申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率或 变更收费方式，或对基金份额分类办法及执法进行调养；   （3）因相应的法律法例、登记机构的关系业务执法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）在不违背法律法例礼貌和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东谈主利益无履行 性不利影响的前提下，基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律法例礼貌或中国证监会允许 的范围内调养研究基金认购、申购、赎回、调理、依期定额、非往来过户、转托管等业务的 执法；   （6）在不违背法律法例礼貌和《基金合同》约定且对现有基金份额持有东谈主利益无履行 不利影响的前提下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 产净值低于 5000 万元情形的，本基金合同将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并隔断， 无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金经管东谈主应履行关系的监管陈说和信息袒露程序。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应 当配合。 份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、骚扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式 基金份额持有东谈主大会的文书。基金份额持有东谈主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、方位和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和方位；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、表决                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 认识寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主到指定方位对表决认识 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决认识的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的 计票进行监督的，不影响表决认识的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式以及法律法例或监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的礼貌， 况且持有基金份额的凭证与基金经管东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告载明的其他方式在表决限制日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内皆集公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份额持 有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文书不参加收取表决认识的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决认识或授权 他东谈主代表出具表决认识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决认识的代理东谈主出具的寄托东谈主办 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采取书面、网罗、电话、短信 或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进 行。基金份额持有东谈主不错采取书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在会 议文书中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在现场开会的方式下，开始由大会主办东谈主按照下列第七条文定程序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所礼貌的须以绝顶决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调理基金运作方式、更 换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》                      、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证证明，不然提交妥当会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥当会议文书礼貌的表 决认识视为有用表决，表决认识笼统不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主办东谈主应当就地公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决认识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如果采取通信 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施收效的基金份额持有东谈主大会的决 议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有 不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特等约定                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，兼并类别内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关系礼貌以本节特等约定内容为准，本 节未礼貌的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基 金经管东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐方式                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起收效，并自决议收效后 2 个作事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 贯串的； 净值低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管契约的礼貌络续履行保护基金财产安全的职责。 从事证券关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组长入禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）制作计帐陈说；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈说出具法 律认识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 关礼貌等客不雅因素而弗成实时变现的，计帐期限可相应延长。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有礼貌的从其 礼貌。   四、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会 届时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的方位在上海市，仲裁裁决是末端性的并对关系各方均 有不断力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续赤诚、接力、尽责地履行基金 合同礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式               长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公气象 和营业气象查阅。                         长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                第二十一部分 托管契约的内容摘记   一、基金托管契约当事东谈主   称号：长安基金经管有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东谈主：崔晓健   成立日历：2011 年 9 月 5 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可[2011]1351 号   组织样式：有限职责公司   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   存续期间：持续谋略   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市东城区东长安街甲 2 号广发银行大厦   法定代表东谈主：王凯   成速即间：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]363 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：217 亿元东谈主民币   存续期间：持续谋略   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资立场或证券遴荐程序的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求 的花样提供投资品种池和往来敌手库，以便基金托管东谈主运用关系技能系统，对基金履行投资 是否妥当基金合同对于证券遴荐程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）    本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （包括中小板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票）、滋生器具（包括权证、股 指期货、国债期货等）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调理债券 （含分离往来可转债）、可交换公司债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债等）、资产救援证券、债券回购、银行入款、同行存单以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会关系礼貌）                                 。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行恰当程序后，可 以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例 0%-95%；每个往来日日终在扣除 股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 其他金融器具的投资比例妥当法律法例和监管机构的礼貌。    如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金经管东谈主可依据关系礼貌履行 恰当程序后调养本基金的投资比例礼貌。    （二）基金托管东谈主根据研究法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：    （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；    （2）任何往来日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的往来保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；    （4）本基金经管东谈主经管的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；    （6）本基金经管东谈主经管的全部基金持有的兼并权证，不得进步该权证的 10%；    （7）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得进步上一往来日基金资产净值的    （8）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；    （9）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （10）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产救援证券的比例，不得进步该资产支 持证券边界的 10%；   （11）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得 进步其各样资产救援证券统统边界的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救援证券。基金持 有资产救援证券期间，如果其信用品级下降、不再妥当投资程序，应在评级陈说发布之日起   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，到期后不得延期；   （15）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （16）本基金若参与股指期货、国债期货往来，应当妥当下列限制： 的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%； 值之和，不得进步基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、权证、资产救援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金持 有的债券总市值的 30%；   本基金的基金经管东谈主将按照中国金融期货往来所要求的内容、花样与时限向往来所陈说 所往来和持有的卖出期货合约情况、往来目的及对应的证券资产情况等。 妥当基金合同对于股票投资比例的研究礼貌；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧差假想）应当妥当基金合同关 于债券投资比例的研究约定； 一往来日基金资产净值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 30%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的 10%；   （18）本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部怒放式基金（包括怒放式基 金以及处于怒放期的依期怒放式基金）持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得进步该上 市公司可携带股票的 15%；本基金经管东谈主经管的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可携带股票，不得进步该上市公司可携带股票的 30%；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得进步基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金不符 合上述比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金的投资范围保持一致；   （21）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （12）、              （19）、                  （20）项外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金边界变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述礼貌投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个往来日内进行调养。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行恰当程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   （三）基金托管东谈主根据研究法律法例的礼貌及基金合同的约定，对本托管契约第十五条 第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基金投资禁 止行动进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、履行抑止东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥当本基金的投资主义和投资策略，除名基金份额持有东谈主利益优先原则，防备利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱实施。关系往来必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与袒露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项 进行审查。                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金托管东谈主根据研究法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东谈主参与银行 间债券商场进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法例及行业程序的、经慎 重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单。基金经管东谈主应严格按照往来敌手名 单的范围在银行间债券商场遴荐往来敌手。基金托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场往来敌手名单进行往来。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券商场往来敌手名 单进行更新，新名单确定前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照协 议进行结算。如基金经管东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场往来敌手名单的，应 向基金托管东谈主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商处理。   基金经管东谈主负责对往来敌手的资信抑止，按银行间债券商场的往来执法进行往来，并承 担往来敌手不履行合同变成的损失，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行往来时， 基金托管东谈主应实时提醒基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （五）基金托管东谈主根据研究法律法例的礼貌及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主遴荐 入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的礼貌及《基金合同》的约定， 确定妥当条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金 投资银行入款的往来敌手是否妥当研究礼貌进行监督。   本基金投资银行入款应妥当如下礼貌： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确两边在关系契约签署、账户开设与经管、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核 对、到期兑付、文献看护以及入款证实书的开立、传递、看护等进程中的权利、义务和职责， 以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵府、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管职责。                                     《运作办 法》等研究法律法例，以及国度研究账户经管、利率经管、支付结算等的各项礼貌。基金托 管东谈主发现基金经管东谈主在遴荐入款银行时有违背研究法律法例的礼貌及《基金合同》的约定的                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 行动，应实时以书面样式文书基金经管东谈主在 10 个作事日内纠正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 文书的违章事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主 发现基金经管东谈主有紧要违章行动，应立即陈说中国证监会，同期文书基金经管东谈主在 10 个工 作日内纠正或拒却结算，若基金经管东谈主拒不实施变成基金财产的损失，基金托管东谈主不承担任 何职责。   （六）基金托管东谈主根据研究法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值假想、 各样基金份额净值假想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信 息袒露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （七）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参议司帐师事务所认识后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的礼貌。   （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管契约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金经管东谈主限 期纠正。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面文书后应 在 2 个作事日内实时查对并以书面样式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主 文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   （九）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约 对基金业求实施核查。   对基金托管东谈主发出的书面领导，基金经管东谈主应在礼貌期间内修起并改正，或就基金托管 东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管契约的要求需向 中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金经管东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来程序仍是收效的指示违背法律、行政法例 和其他研究礼貌，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金经管东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违章行动，应实时陈说中国证监会，同期通                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金经管东谈主无高洁意义，拒却、壅塞基金托管东谈主根据本托管契约礼貌欺骗监督权，或采 取拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不 改正的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户等投资所需账户、复核基金经管东谈主假想的基金 资产净值和各样基金份额净值、根据基金经管东谈主指示办理计帐交收、关系信息袒露和监督基 金投资运作等行动。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 实施或无故延伸实施基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约过甚他研究礼貌时，应实时以书面样式文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面样式给基金经管东谈主发出回函，说明违章原因 及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包 括但不限于：提交关系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在礼貌期间内 修起基金经管东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章行动，应实时陈说中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   基金托管东谈主无高洁意义，拒却、壅塞基金经管东谈主根据本契约礼貌欺骗监督权，或采取拖 延、讹诈等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议警戒仍不改正 的，基金经管东谈主应陈说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 分、分拨基金的任何财产；                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 如有特等情况两边可另行协商处理； 当事东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时文书基金经管东谈主采取步履进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东谈主应负责 向研究当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责；   （二）基金召募期间及召募资金的验资 持有东谈主东谈主数妥当《基金法》            、《运作办法》等研究礼貌后，基金经管东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管专户，同期在礼貌期间内，聘任具有从事证券、期货 关系业务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和经管 本基金的一切货币出入行径均需通过基金托管专户进行。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 关礼貌。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。 金经管东谈主不得出借或转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务 之外的行径。 用由基金经管东谈主负责。                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主计帐作事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取按 照中国证券登记结算有限职责公司的礼貌实施。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系礼貌，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的礼貌实施。   （五）银行间债券托管专户的开设和经管   基金合同收效后，基金经管东谈主负责以本基金的口头肯求并取得参预世界银行间同行拆借 商场的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记结 算有限职责公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代 表基金进行银行间商场债券的结算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结世界银行间 债券商场债券回购主契约，基金托管东谈主看护契约蓝本，基金经管东谈主保存契约副本。   （六）其他账户的开立和经管   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事妥当法律法例礼貌和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助基金托管 东谈主根据研究法律法例的礼貌和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究执法使用 并经管。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的看护   基金财产投资的研究什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司或单据营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金经管东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行 有用抑止的资产不承担看护职责。   （八）与基金财产研究的紧要合同的看护   与基金财产研究的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表基金签署的、 与基金财产研究的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主看护。除本契约另有礼貌 外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产研究的紧要合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息袒露契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和 基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 真给基金托管东谈主，并在 30 个作事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。紧要合同的看护期限为基 金合同隔断后 15 年。   五、基金资产净值假想和司帐复核   （一）基金资产净值的假想、复核与完成的期间及程序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   各样基金份额净值是指按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目，各样基金份额净值的假想，精准到 0.0001 元，极少点后第五位 四舍五入，国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金经管东谈主应于每个估值日假想基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，经基金 托管东谈主复核，按礼貌公告。   基金经管东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按约定对外公布。 本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致认识的，按照基金经管东谈主对各样基金份额的 基金净值的假想结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特等情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行入款本息、应收 款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日 后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投 资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近往来市价，确定公允价钱；                                    ，及第估值                长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，具体估值机构由基金经管东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定； 息得到的净价估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近 往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如最近往来日后 经济环境发生了紧要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调养最近交 易市价，确定公允价钱； 转让的资产救援证券、中小企业私募债，采取估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会研究礼貌 确定公允价值； 场上未经调养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的 情况下，对商场报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很 少的情况下，采取估值技能确定其公允价值。   （3）世界银行间商场往来的固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对世界银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，按成本估值。   （4）兼并证券同期在两个或两个以上商场往来的，按证券所处的商场分别估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）因持有股票而享有的配股权，采取估值技能确定公允价值。   （7）股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结                   长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近往来日结算价估值。   （8）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）关系法律法例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法例的礼貌或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   基金经管东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的过错不算作基 金资产估值弊端处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往来所、期货往来所、登记结算公司等发送的数据弊端 等原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、恰当、合理的步履进行查抄，但未能 发现弊端的，由此变成的基金资产估值弊端，基金经管东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。 但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步履遗弃或消弱由此变成的影响。   （三）基金份额净值弊端的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、恰当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为基金份额净 值弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪过变成估值弊端，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪过的职责东谈主应当对由于该 估值弊端遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据假想差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值弊端职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端职责方承担；由于估值弊端职责方未                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主变成损失的，由估值弊端职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值弊端职责方仍是积极调解，况且有协助义务确当事东谈主有充足的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值弊端职责方打法更正的情况向研究当事东谈主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的职责方对研究当事东谈主的径直损失负责，不对曲折损失负责，况且仅对 估值弊端的研究径直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值弊端而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值弊端 职责方仍打法估值弊端负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值弊端职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和进步其履行损失的差额部分支付给估值弊端职责方。   （4）估值弊端调养采取尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律法例礼貌的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因确定 估值弊端的职责方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端变成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值假想出现弊端时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步履防御损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监 会备案。   （3）当基金份额净值假想差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐发后按以下条件进行赔 偿： 在对等基础上充分磋议后，尚弗成达成一致时，按基金经管东谈主的建议实施，由此给基金份额 持有东谈主和基金财产变成的径直损失，由基金经管东谈主负责赔付。 东谈主未对假想过程建议疑义或要求基金经管东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且变成投资者 径直损失的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照罪过进度各自承担相应的职责。 或对基金经管东谈主采取的估值方法，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的 情形，以基金经管东谈主的假想结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的径直损失， 由基金经管东谈主负责赔付。                                    ，进而导致 基金份额净值假想弊端而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金经管东谈主负责赔 付。   （4）基金经管东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统建立而产生的净值假想尾差，以基金 经管东谈主假想结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商一致的；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门礼貌的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈说。基金经管东谈主、基金托管东谈主孤苦                 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 地建立、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分 歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金净值的假想和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时文书基金经管东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据透顶一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度陈说的编制。基金年度陈说的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的， 基金经管东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （2）报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将研究报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度研究礼貌为准。   基金经管东谈主应留足充分的期间，便于基金托管东谈主复核关系报表及陈说。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按礼貌袒露主 袋账户的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记和看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和看护，基金经管东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错采取电子或文档的样式，保存期不少于 15 年。 如弗成妥善看护，则按关系法例承担职责。   基金托管东谈主因编制基金依期陈说等合理原因要求基金经管东谈主提供关系贵府时，基金经管                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主应将研究贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完 整性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应驯顺守密义务。   七、争议处理方式   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商处理，协商弗成处理的，任何 一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁方位为上 海市，按照该会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁裁决是末端性的，对当事东谈主均有不断力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、接力、 尽责地履行基金合同和本托管契约礼貌的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门绝顶行政区和台湾地 区法律）并从其解释。   八、托管契约的变更与隔断   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约隔断出现的情形                             长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金经管东谈主有权根据基金份额持 有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务名堂及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息袒露服务   二、往来对账单寄送服务   一般情况下，基金经管东谈主根据客户定制需求通过书面或电子样式向投资东谈主提供依期或不 依期对账单。基金经管东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金经管东谈主 不对邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也不对因邮寄贵府出现遗漏、泄露而导致的任何径直 或曲折毁伤承担任何抵偿职责。   三、客户服务中心电话服务   基金经管东谈主客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时往来情况、基金账户余额、基金 居品与服务等信息查询。东谈主工座次每个往来日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东谈主提供 服务，投资东谈主不错通过该热线获取业务参议，信息查询，服务投诉，信息定制，贵府修改等 专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、网罗在线服务   通过本基金经管东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错结束在线参议、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金经管东谈主网站提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金知识等各式信息。基金经管 东谈主网站及官方微降服务号提供网上往来、基金账户查询、往来明细查询、修改查询密码等服 务。   基金经管东谈主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   微降服务号：长安基金微答理   五、资讯定制服务   基金经管东谈主为投资东谈主提供各样资讯服务，包括基金净值、往来阐发、基金经管东谈主最新公 告、商场资讯，旗下基金信息等。投资东谈主不错通过基金经管东谈主网站、客户服务热线提交定制 肯求，基金经管东谈主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。                  长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）   除了上述信息之外，基金经管东谈主也会不依期向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及生辰致意、居品扩充等信息。   六、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额持有东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于弗成实时回复的投诉， 基金经管东谈主承诺将充分与投资东谈主作念好换取，协商确定回复期间。   七、依期定额投资辩论   基金经管东谈主利用直销机构或销售机构为投资东谈主提供依期定额投资服务。通过依期定额投 资辩论，投资东谈主不错通过固定的渠谈、依期定额申购基金份额。   八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式研究基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。                    长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应袒露的事项    以下信息袒露事项已通过指定媒介进行公开袒露： 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金基金合同、长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投 资基金基金合同摘记、长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金托管契约、长安鑫旺价值 机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书。 安基金网上直销系统开展费率优惠行径的公告。 券股份有限公司等代销机构通畅认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行径 的公告、对于旗下通盘怒放式证券投资基金参与一齐金钱（北京）信息科技股份有限公司费 率优惠行径的公告。 券股份有限公司等代销机构通畅认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行径 的公告。 限公司通畅认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 限公司通畅认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 股份有限公司通畅认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 限公司通畅认购、申购、赎回和依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告以及对于旗下 基金在天津万家金钱资产经管有限公司通畅认购、申购、赎回、基金调理和定投业务并参与 费率优惠行径的公告。 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金禁闭期内每周净值公告(20170922)。 公告(20170929)。 值公告（20171013）             。 值公告（20171020）             。                      长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回（调理、依期定额投资）业务的公告。 金调理和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调理和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调理和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 安货币商场证券投资基金网上直销基金调理费率优惠的公告、对于调养公司旗下怒放式基金 申购（含依期定额投资）           、赎回等业务执法的公告。 公告。 示性公告。 依期定额投资优惠费率行径的公告。 陈说。 基金调理和定投业务并参与费率优惠行径的公告。 并参与费率优惠行径的公告。 调理业务的公告。 赎回和基金调理业务的公告。 集怒放式证券投资基金流动性风险经管礼貌》修改基金合同、托管契约及招募说明书的公告、 长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金基金合同（20180328 更新）                                    、长安鑫旺价值机动 配置羼杂型证券投资基金托管契约（20180328 更新）。                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 及摘记。 陈说。 加费率优惠行径的公告。 （2018 年第 1 次更新）。 申购和依期定额投资手续费率优惠行径的公告、对于旗下基金 2018 年 6 月 30 日基金资产净 值、基金份额净值及基金份额累计净值的公告。 陈说。 购、赎回、基金调理和依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 告。 并参与费率优惠行径的公告。 银行申购及依期定额投资手续费率优惠行径的公告。 陈说。 年第 2 次更新)及摘记。 业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 售业务的公告。 购、赎回、基金调理和依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 理的公告。                      长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 值及基金份额累计净值的公告。 的公告、对于旗下基金在北京植信基金销售有限公司通畅申购、赎回、基金调理和依期定额 投资业务并参与费率优惠行径的公告。 陈说。 并参与费率优惠行径的公告。 销售业务的公告。 定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 惠的公告。 业务的公告。 及摘记、对于旗下基金在交通银行股份有限公司开展手机银行申购及依期定额投资手续费率 优惠行径的公告。 期定额投资手续费率优惠行径的公告。 的公告。 年第 1 次更新)及摘记。 回、基金调理业务并参与费率优惠行径的公告。 参与费率优惠行径的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。                       长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 险领导的公告。 及基金份额累计净值的公告。 陈说。 告及摘记。 调理和依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 第三季度陈说。 集证券投资基金信息袒露经管办法》修改基金合同、托管契约的公告、长安鑫旺价值机动配 置羼杂型证券投资基金基金合同 20191105、长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金托 管契约 20191105、长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书更新及摘记 以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠行径的公告。 四季度陈说。 调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 度陈说。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。                       长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 关销售业务的公告。 一季度陈说。 申购、赎回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 告。 净值的公告。 务的公告。 二季度陈说。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 更新(20200827)。 期陈说。 理职务的公告以及长安基金经管有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 第三季度陈说。                       长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 四季度陈说、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司通畅申购、赎回、基金调理业务以及定 期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 赎回、基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 基金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 度陈说。 一季度陈说。 更新 20210506。 并相应修改法律文献的公告 20210506。                       长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 金调理业务以及依期定额投资业务并参与费率优惠行径的公告。 的公告。 计净值的公告 20210630。 告。 第 2 季度陈说。 惠行径的公告。 公告。 要更新 20210827。 中期陈说。 告。 第三季度陈说。 累计净值的公告。 则的公告。 第四季度陈说。 下部分基金销售机构的公告。 年度陈说。                     长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 第一季度陈说。 售有限公司与北京晟视寰宇基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的领导性公告。 券有限公司通畅调理业务的公告。 限公司通畅调理业务的公告。 宏源西部证券参与费率优惠行径的公告。 为旗下部分基金销售机构的公告。 计净值的公告。 动的公告。 办理旗下基金关系销售业务的公告。 的公告。 金销售机构的公告。 第二季度陈说。 公告。 贵府提要更新。 中期陈说。 的公告。 公告。                      长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 参与费率优惠行径的公告。 的公告。 本公司旗下基金销售业务的公告。 第三季度陈说。 售有限公司参与费率优惠行径的公告。 构的公告、长安基金经管有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 累计净值的公告。 第四季度陈说。 年度陈说。 第 1 季度陈说。 分基金销售机构并参与费率优惠行径的公告。 并参与费率优惠行径的公告。 计净值的公告。 公告。 第 2 季度陈说。 并参与费率优惠行径的公告。                      长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新） 销售机构并参与费率优惠行径的公告。 机构并参与费率优惠行径的公告。 贵府提要更新。 中期陈说。 参与费率优惠行径的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠行径的公告、长安基金经管有限公司对于旗下部分基金参与招商 证券股份有限公司依期定额投资费率优惠行径的公告。 公告。 第 3 季度陈说。                长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的办公气象，投资东谈主可在办公期间免费查 阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还可 以径直登录基金经管东谈主网站上进行查阅和下载。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。投资东谈主按上述方 式所获取的文献过甚复印件，基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容透顶一致。                长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金托管契约》   （四）对于肯求召募注册长安鑫旺价值机动配置羼杂型证券投资基金的法律认识   （五）基金经管东谈主业务资历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务资历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务资历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管契约过甚余 备查文献存放在基金经管东谈主处。投资东谈主可在办公期间到存放方位免费查阅，在支付工本费后， 可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                               长安基金经管有限公司

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